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張律師答疑:股權轉讓合同何時成立于生效

發布時間:2018年7月4日 溫州企業風險防控律師  
     張律師答疑:
     問;股權轉讓合同何時成立于生效
     答;一般而言,股權轉讓合同在雙方達成意思表示一致并簽名或蓋章時成立,除法律、行政法規規定應當辦理批準、登記手續生效的,股權轉讓合同自成立時生效。至于辦理工商登記中的股權轉讓登記只是宣示性,并不對合同的生效產生影響。
     股權轉讓合同與許多民事合同不同,它更多地具有法定的生效條件。如中外合資企業的股權轉讓必須經過原批準機關的批準,獲得批準就成為此種股權轉讓的法定生效要件。有的股權轉讓合同規定,本合同經公司董事會或股東大會決議通過后生效,或約定本合同自公司其他股東承諾放棄受讓股權時起生效等,此屬典型的約定生效條件。因此,一個已經簽訂或成立的股權轉讓合同并不一定是已經生效的合同,人民法院在認定合同效力時也應特別注意對生效要件的審查。
     股權轉讓當事人訂立股權轉讓合同,除應遵守《中華人民共和國合同法》的規定之外,還應遵守《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規定。《公司法》規定,股份公司發起人持有的本公司股份自公司成立之日起三年內不得轉讓,公司董事、監事、經理持有的本公司股份在任職期間內不得轉讓。除了法律規定之外,如果公司章程對股東轉讓股權或股權有特別限制和要求的,股東訂立股權轉讓合同時,不得違反這些規定。《公司法》及其它法律法規規定以及中共中央、國務院規定不得從事營利性活動的主體,不得受讓股權成為公司股東;法律、法規對市場主體權利能力有禁止性規定的(如我國商業銀行法規定商業銀行在中國境內不得向非銀行金融機構和企業投資),此類主體不得違反規定訂立股權轉讓合同。
     對于有限公司股東向股東以外的人轉讓股權的合同的訂立,還有程序上的特別要求。《公司法》第三十五條規定,有限公司的股東向股東以外的人轉讓其出資時,必須經全體股東過半數同意;不同意轉讓的股東應當購買該轉讓的出資,如果不購買該轉讓的出資,視為同意轉讓。經股東同意轉讓的出資,在同等條件下,其他股東對該出資有優先購買權。按照這個規定,有限公司的股東向股東以外的人轉讓股權,應該事先將與轉讓事項有關的信息(包括受讓方的情況、擬轉讓股權比例、轉讓價格等)向公司通報,由公司股東會對是否同意該股權轉讓作出決議。此外,還有一個其他股東在同等條件下優先購買權的問題。對于其他股東優先購買權應在何時行駛或主張的問題,《公司法》沒有作出明確的規定,但必須有一個合理的期限。只有在公司股東會議同意轉讓或者依法應視為同意轉讓、而且沒有股東主張優先購買權的情況下,該股東才可以轉讓。出讓股權的股東才可與受讓方按照向公司其他股東已經通報的情況簽訂股權轉讓合同。有限公司股東向股東以外的人轉讓股份,即使在通知公司之前已經簽訂了股權轉讓合同,該合同的生效,應理解為是在公司股東會作出決議批準該轉讓且公司其他股東均放棄優先購買權時生效。有限公司股東訂立股權轉讓合同如果沒有按照規定的程序辦理,可能導致股權轉讓合同的無效或撤銷。
     此外,由于《公司法》規定有限公司股東人數為二個以上五十個以下,股份公司股東人數應為五人以上,這些規定不僅是公司設立的條件,也應該理解為公司存續的條件,股東轉讓股權不得導致股東人數出現違反法律規定的結果,否則合同會因違反法律規定而無效。
     我國現行立法規定股權轉讓合同要辦理批準手續后才能生效的,主要限于公司中的國有股權轉讓和外商投資的有限公司股權轉讓。在現有立法中,并無股權轉讓合同必須在辦理登記手續后才能生效的規定。因此,除法律、行政法規有明確規定股權轉讓合同應當辦理批準、登記等手續生效的以外,依法成立的股權轉讓合同都應該適用《中華人民共和國合同法》第四十四條第一款的規定,自成立時生效。
     另有一點值得說明的是,股權轉讓合同的生效與股權轉讓的生效是有區別的。股權轉讓合同的生效是指對合同當事人產生法律約束力的問題,股權轉讓的生效是指股權何時發生轉移的問題,即受讓方何時取得股東身份的問題,兩者不能混為一談。股權轉讓合同無效或不生效,股權轉讓也不生效。即便在股權轉讓合同生效后,也尚需當事人的適當履行,股權轉讓才能實現。



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